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国金上证50指数分级证券投资基金可能发生不定期

国金上证50指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的第十五次风险提示公告查看PDF原文

国金上证50指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的

第十五次风险提示公告

根据《国金上证50指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合

同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当国金上证50指数分级证券投资

基金(以下简称“本基金”)的国金上证50份额的基金份额参考净值大于或等

于1.500元时,国金上证50份额(场内简称:国金50;场内代码502020)、

国金上证50A份额(场内简称:国金50A;场内代码502021)、国金上证50B

份额(场内简称:国金50B;场内代码502022)将进行不定期份额折算。

由于近期A股市场波动较大,截至2017年11月6日收盘,国金上证50份

额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值,提请投资者密切关注国金上证50份额近期基金份额参考净值的波动情况。

针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

1、由于国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额折算前可

能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,国金上证50份额、国金上证50A

份额、国金上证50B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场

交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

2、国金上证50B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其

杠杆将恢复至初始杠杆水平。

3、由于触发折算阀值当日,国金上证50份额的参考净值可能已高于阀值,

而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日国金上证50份额的净值

可能与折算阀值1.500元有一定差异。

4、国金上证50A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份

额折算后国金上证50A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单

一的较低风险收益特征国金上证50A份额变为同时持有较低风险收益特征国金

上证50A份额与较高风险收益特征国金上证50份额的情况,因此国金上证50A

份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示:

1、根据上海证券交易所的相关业务规则,场内份额折算过程中产生的不足1份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照排列顺序,依次登记为 1 份,直至完成全部折算。持有极小数量国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而可能损失部分份额的风险。

2、如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额的上市交易、配对转换,以及国金上证50份额的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《国金上证50指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话4000-2000-18(免长途话费)。

3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国金基金管理有限公司

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